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云財經訊，深圳證監局9月13日發布公告稱，經查，中天證券深圳深南大道證券營業部在知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶所有人、賬戶實際使用人之間傳遞賬戶相關信息，在客戶回訪時提前告知客戶提供不實信息應對回訪。以上情況反映出該營業部在員工行為管理、賬戶實名制及回訪管理等方面存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定，深圳證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。展開深圳證監局要求該營業部采取有效整改措施，強化合規與內控管理，嚴格員工行為管控，強化客戶賬戶實名制管理，并于收到決定書之日起30日內提交書面整改報告。同時，深圳證監局對該營業部負責人陳萍出具警示函，要求其嚴格執業行為管理，落實賬戶實名制要求，自覺抵制違法違規行為。收起
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