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云財(cái)經(jīng)訊，證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)湖南巨景證券投資顧問(wèn)有限公司天府分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，該公司存在部分員工未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記為證券投資顧問(wèn)但向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)的情形。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，四川監(jiān)管局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
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