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廣東證監局對前海期貨有限公司廣州分公司采取責令改正措施，因該分公司對互聯網營銷服務的從業人員、業務管理不到位，對從業人員的客戶服務過程未有效管控。廣東證監局要求該公司高度重視，完善內部控制，健全業務流程，強化合規意識，加強組織管理，防范合規風險。
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